Báo cáo tốt nghiệp: “Phát triển hoạt động tự doanh tại công ty chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội”

Việc hình thành và phát triển Thị trường chứng khoán (TTCK) là một bước phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường. Việt Nam với nền kinh tế vận hành theo cơ chế Thị trường cũng đòi hỏi phải có TTCK để làm cầu nối giữa một bên là các nhà đầu tư (bao gồm các tổ chức kinh tế - xã hội và dân chúng) với bên kia là các doanh nghiệp cần vốn kinh doanh và Nhà nước cần tiền để thỏa mãn các nhu cầu chung của đất nước....
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Báo cáo tốt nghiệp: “Phát triển hoạt động tự doanh tại công ty chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội” Báo cáo tốt nghiệp“Phát triển hoạt động tự doanh tại công ty chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội” 1 MỤC LỤCLỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................... 1 1. Lý do chọn đề tài ................................................................................... 6 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ........................................................ 7 3. K ết cấu đề tài ......................................................................................... 7Chương I : N HỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANHCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ............................................................ 8 1.1. Những vấn đề chung về công ty chứng khoán ................................ .. 8 1.1.1. Khái niệm về Công ty chứng khoán.............................................. 8 1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán .................................................. 10 1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán................................................ 11 1.1.4. Những hoạt động của công ty chứng khoán .............................. 13 1.1.4.1. Hoạt động môi giới chứng khoán ........................................... 13 1.1.4.2. Hoạt động tự doanh chứng khoán ................................ .......... 14 1.1.4.3. Hoạt động bảo lãnh và phát hành chứng khoán ..................... 15 1.1.4.4. Hoạt động tư vấn đầu tư ........................................................ 16 1.1.4.5. Các hoạt động phụ trợ ........................................................... 17 1.2. Hoạt động tự doanh của Công ty chứng khoán .............................. 18 1.2.1. Khái niệm, đặc điểm về tự doanh chứng khoán ......................... 18 1.2.1.1. Khái niệm về tự doanh chứng khoán ...................................... 18 1.2.1.2. Đặc điểm của hoạt động tự doanh ......................................... 19 1.2.1.3. Vai trò của hoạt động tự doanh ............................................. 20 1.2.1.4. Nội dung của hoạt động tự doanh của CTCK ........................ 22 1.2.1.5. Mô hình tổ chức hoạt động tự doanh chứng khoán ................ 25 1.3. Phát triển hoạt động tự doanh của CTCK...................................... 27 1.3.1. Khái niệm ................................................................ .................... 27 1.3.2. Các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển của hoạt động tự doanh .... 27 1.4. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tự doanh của CTCK ........ 27 1.4.1. Nhân tố chủ quan ....................................................................... 27 1.4.2. Nhân tố khách quan ................................................................... 31 2Chương II: TH ỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA............... 34 2.1. Khái quát về Công ty chứng khoán Habubank .............................. 34 2.1.1. Sơ lược quá trình phát triển ....................................................... 34 2.1.1.1. Quá trình hình thành và phát triển......................................... 34 2.1.1.2. Các d ịch vụ cung cấp............................................................. 35  V ề dịch vụ đầu tư ............................................................................ 35  V ề dịch vụ nghiên cứu phân tích ..................................................... 38 2.1.1.3. Cơ cấu tổ chức - nhân sự ....................................................... 39 2.1.2. Kết quả kinh doanh của Công ty Chứng khoán Habubank ....... 41 2.1.2.1. Với hoạt động môi giới chứng khoán ..................................... 43 2.1.2.2. Hoạt động bảo lãnh và đại lý phát hành ch ứng khoán ........... 45 2.1.2.3. Hoạt động tự doanh chứng khoán ................................ .......... 46 2.2. Thực trạng tự doanh chứng khoán tại CTCK Habubank ............. 46 2.2.1. Quyền hạn và trách nhiệm của cán bộ tự doanh........................ 46 2.2.2. Quy trình tự doanh tại HBBS ..................................................... 48 2.3. Đánh giá th ực trạng phát triển hoạt động tự doanh của HBBS .... 49 2.3.1. Kết quả hoạt động tự doanh của HBBS .................................... 49 2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân ............................................................ 51 2.3.2.1. Hạn chế ................................................................................. 51 2.3.2.2. Nguyên nhân ................................................................ .......... 52Chương III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANHCHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK ... 56 3.1.Định hướng phát triển hoạt động tự doanh chứng khoán Habubank ................................................................ .................................................. 56 3.1.1. Đ ịnh hướng phát triển chung ..................................................... 56 3.1.2. Đ ịnh hướng phát triển của Công ty chứng khoán Habubank ... 56 3.2. Giải pháp phát triển hoạt động tự doanh tại công ty chứng khoán Habubank ................................................................................................ 57 3.2.1.Xây dựng một chiến lược đầu tư hợp lý ...................................... 57 3.2.2. Đào tạo và bồi dưỡng cán bộ ...................................................... 58 3.2.3.Mở rộng quy mô vốn đầu tư ........................................................ 59 3.2.4. Tăng cường công tác phân tích .................................................. 59 3.2.5. Hoàn thiện quy trình tự doanh ...