Giáo trình Thị trường chứng khoán: Phần 1 - NXB Đại học Thái Nguyên

Phần 1 cuốn giáo trình "Thị trường chứng khoán trình" bày các nội dung: Tổng quan về thị trường chứng khoán, hàng hóa trên thị trường chứng khoán, chủ thể tham gia trên thị trường chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo nội dung chi tiết.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Giáo trình Thị trường chứng khoán: Phần 1 - NXB Đại học Thái Nguyên PGS.TS HOÀNG THỊ THL (Chủ biên) ThS NGUYỄN THỊ KIM NHUNG, ThS PHÙNG THỊ THU HÀ G I Á O TRÌNH THỊ TRƯỞNG CHỨNG KHOÁN PGS.TS. HOÀNG THỊ THU (Chủ biên) ThS. NGUYỄN THỊ KIM NHUNG - ThS. PHÙNG THỊ THU HÀ GIÁO TRÌNH THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN NHÀ XUÁT BẢN ĐẠI HỌC THÁI NGUYÊN NĂM 2016 05-68 MÃ SỐ: ----------------- ĐHTN-2016 LỜI NÓI ĐÀU Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, thực hiện chức năng cung ứng vốn cho nền kinh tế thông qua cơ chế chuyền vốn trực tiếp từ nhà đầu tu sang nhà phát hành. Đe huy động được các nguồn vốn trong nền kinh tế, bên cạnh việc đi vay ngân hàng thông qua các hình thức tài chính gián tiếp, chính phủ và một số công ty thực hiện huy động vổn thông qua phát hành các chứng khoán. Khi một bộ phận các chứng khoán có giá trị nhất định đuợc phát hành thì tất yếu sẽ nảy sinh nhu cầu về mua bán, trao đổi các chứng khoán đó. Vì vậy thị trường chửng khoán đã ra đời nhằm đáp ứng nhu cầu mua bán, trao đổi chứng khoán. Ngoài việc thực hiện việc huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế, thị trường chứng khoán còn cung cấp môi trường đầu tư cho công chủng, đánh giá hoạt động của doanh nghiệp và nền kinh tế, tạo môi trường giúp chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô giúp cho cho nền kinh tế phát triển bền vừng. Nắm bắt và am hiểu được những hoạt động cùa thị truờng chứng khoán là một yêu cầu bắt buộc đối với các cá nhân, các doanh nghiệp, các tố chức kinh tế - xã hội vò các cơ quan chính phủ... trong việc thực hiện các mục tiêu khác nhau của từng đối tuợng liên quan đến lĩnh vực này. “T hị trường chứng kh o á n ” là một môn học thuộc khối kiến thức bắt buộc trong khung chuơng ừình đào tạo của tất cả các chương trình đào tạo thuộc ngành Tài chính - Ngân hàng và là môn học đuợc lựa chọn nhiều ữong các ngành đào tạo thuộc khối Kinh tế, Quàn trị kinh doanh và Kế toán. 3 Giáo trình Thị trường chứng khoán là tài liệu tham khào chính cho học phần Thị truờng chứng khoán trong chương trình đào tạo đối với các ngành đào tạo hệ Đại học của Truớng Đại học Kinh tế và Quản trị kinh doanh - Đại học Thái Nguyên. Giao trình đề cập đến những nội dung cơ bản của một thị tnrờng chứng khoan, như: những vấn đề chung về thị trường chứng khoán, hàng hóa trên thị trường chứng khoán, chù thể tham gia trên thị trường chứng khoan, hoạt động phát hành và hoạt động giao dịch chứng khoán trên th| trương chứng khoán, quàn lý thị truờng chứng khoán. Mặc dù nội dung cùa giáo trình có kế thùa một cách chọn lọc một vài nội dung trong các giáo trình cùng tên, nhưng các chương của cuốn giáo trinh được thiết kẽ một cách riêng, sáng tạo. Nội dung giáo trình cũng rất dễ hiểu với mong muốn trả lời được các cảu hỏi chính của người muốn tìm hiểu về thị trường chứng khoán như: Thị trường chứng khoán là gì? Hàng hóa trên thị trường có những loại nào? Có những ai tham gia ưên thị trường chứng khoán? Thị trường chứng khoán hoạt động như thế nào? Giáo trình đã cập nhật được những kiến thức mới, hiện đại và các quy định ở Việt Nam theo Luật sửa đồi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán năm 2010 và những quy định mới về thị tnrờng chứng khoán trên thế giới và Việt Nam trong những năm gần đây. Giáo trình Thị trường chứng khoán là công trinh của tập thể tác giả là các nhà giáo, nhà khoa học hiện đang công tác tại Khoa Ngân hàng Tài chính, Trường Đại học Kinh tế và Quản trị Kinh doanh - Đại học Thái Nguyên; được thiết kế và biên soạn theo mục tiêu và chương trình đào tạo ngành Kinh tế và Quản trị kinh doanh nói chung và ngành Tài chính - Ngân hàng nói riêng tại Nhà trường. Việc biên soạn được tiến hành bởi: - PGS.TS. Hoàng Thị Thu, Trưởng khoa Ngân hàng - Tài :hính (chủ biên, viết chuơng 5 và chương 6). 4 - NCS, ThS. Nguyễn Thị Kim Nhung, trưởng Bộ môn Ngân hàng (viết chương 3 và chương 4). - NCS, ThS. Phùng Thị Thu Hà, giảng viên Bộ môn Ngân hàng (\ iềt chương 1 và chuơng 2). Để đáp ứng nhu cầu tham khảo, nghiên cứu và học tập của sinh \ lén \ a các đối tượng quan tâm, chúng tôi xin trân trọng giới thiệu cuốn Giio trình Thị trường chứng khoán đến bạn đọc. Mặc dù đã có nhiều cổ gắng, nhưng cuốn giáo trình không thể tránh khòi những khiếm khiyẻt vê hình thức và nội dung, chúng tôi rất mong nhận được các ý kién đóng góp của các nhà khoa học và bạn đọc quan tâm để hoàn thiện trong lần tái bàn. Trân trọng cảm ơn! Thái Nguyên, năm 2015 Nhóm Tác giả 5 MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU..................................................................................................... 3 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẲ T....................................................................... 11 Chưomg 1. Tổng quan về thị trường chứng khoán................................. 12 1.1. Khái niệm và chức năng của thị trường chứng khoán..................12 1.1.1. Sự hình thành của thị trường chứng k h o án ........................12 1.1.2. Khái niệm thị trường chứng k h o án .......................................14 1.1.3. Chức năng của thị trường chứng khoán............................... 16 1.2. Phân loại thị trường chứng khoán.................................................... 18 1.2.1. Phân loại theo tính chất luân chuyển vốn............................19 1.2.2. Phân loại theo công cụ lưu thông ừến thị truờng..............24 1.2.3. Phân loại theo tính chất tổ chức thị tn rờ n g ........................27 1.2.4. Phân loại theo phương thức giao d ...