HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Để giao dịch chứng khoán Công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung Tâm Giao dịch Chứng Khoán (TTGDCK) Hà Nội (UPCOM), Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS) xin Quý khách vui lòng thực hiện: I ) Mở tài khoản giao dịch chứng khoán: Quý khách mở tài khoản tiền tại Ngân hàng Đông Á (DAB) Sau đó quý khách đến quầy dịch vụ khách hàng để làm thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Ký hiệu HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG GLS/IR/HDGD KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA Mẫu: 01 NIÊM YẾT TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH Ngày hiệu lực: …./…./200… CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI (UPCOM) Để giao dịch chứng khoán Công ty đại chúng chưa niêm yết tại Trung Tâm Giao dịch Chứng Khoán (TTGDCK) Hà Nội (UPCOM), Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (GLS) xin Quý khách vui lòng thực hiện: I ) Mở tài khoản giao dịch chứng khoán: Quý khách mở tài khoản tiền tại Ngân hàng Đông Á (DAB) Sau đó quý khách đến quầy dịch vụ khách hàng để làm thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán - Đối với khách hàng cá nhân: Cần có CMND hoặc Passport - Đối với khách hàng tổ chức: • Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ chức xã hội), Giấy phép hoạt động. • Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng. Quý khách vui lòng cung cấp số tài khoản ngân hàng đã có khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán. II) Ký quỹ giao dịch: 1. Ký quỹ tiền: a. Nội dung: khi mua chứng khoán, Quý khách phải ký quỹ 40% số tiền mua cộng với các khoản phí phát sinh. Số tiền ký quỹ = 40% * [(Số chứng khoán đặt mua x Giá chứng khoán đặt mua)] + Phí môi giới b. Phương thức: Quý khách có thể lựa chọn các hình thức nộp tiền ký quỹ sau đây: - Tiền mặt: Quý khách lập phiếu chuyển khoản để chuyển tiền vào tài khoản quý khách mở tại ngân hàng chỉ định thanh toán. - Chuyển khoản: Quý khách lập phiếu chuyển khoản để chuyển tiền vào tài khoản quý khách mở tại ngân hàng chỉ định thanh toán. 2. Ký quỹ bán chứng khoán đăng ký giao dịch (UPCOM): Khi bán Chứng khoán đăng ký giao dịch (Upcom), tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng mở tại Công ty phải có đủ 100% loại chứng khoán muốn bán. QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CHƯA NIÊM YẾT TẠI TTGDCK HÀ NỘI - UPCOM Thời gian giao dịch: Từ 10h00 -15h00 vào tất cả các ngày làm việc trong tuần (trừ các ngày nghỉ theo qui định tại Bộ Luật Lao động). Thời gian nghỉ giữa phiên từ 11h30 đến 13h30. 1. Giá tham chiếu: 1.1 Giá tham chiếu: Là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất. 1 1.2 Trường hợp cổ phiếu mới đăng ký giao dịch, trong ngày giao dịch đầu tiên, TTGDCK chỉ nhận lệnh giao dịch thỏa thuận điện tử và không áp dụng biên độ giao động giá. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá thực hiện thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống. 1.3 Trường hợp giao dịch cổ phiếu không hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo. 1.4 Trường hợp tách, gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thỏa thuận điện tử của ngày có giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu. 1.5 Trường hợp cổ phiếu không có giao dịch trên hai mươi lăm (25) ngày giao dịch liên tiếp khi được giao dịch trở lại thì giá tham chiếu được xác định tương tự quy định xác định giá tham chiếu của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch. 1.6 Các Trường hợp khác do TTGDCK quyết định sau khi được chấp thuận của UBCKNN. 2. Hiệu lực của lệnh Trong phiên giao dịch, lệnh có hiệu lực kể từ khi được nhập vào hệ thống cho đến hết phiên hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ trên hệ thống. 3. Nguyên tắc giao dịch - Để thực hiện giao dịch nhà đầu tư phải có 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tại CTCK và chỉ được mở tại 01 CTCK. Nếu nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch Chứng Khoán niêm yết thì sẽ dùng tài khoản này để giao dịch CK CTĐC chưa niêm yết (CKĐKGD). Khi đặt lệnh mua bán chứng khoán, nhà đầu tư phải đảm bảo đủ tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản. Cụ thể, khi đặt lệnh bán phải có đủ số lượng chứng khoán trong tài khoản; khi đặt lệnh mua phải có ký quỹ ít nhất 40% theo thoả thuận với CTCK. - Nhà đầu tư không được phép đồng thời vừa mua vừa bán một loại chứng khoán trong một phiên giao dịch. - Tài khoản nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán và tài khoản tiền gửi tại tổ chức lưu ký là Ngân hàng Thương mại được UBCK cấp phép hoạt động lưu ký thì phải đặt lệnh qua thành viên hệ thống đăng ký giao dịch và thanh toán tại thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư có tài khoản chứng khoán. 4. Phương thức giao dịch: Giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội (Upcom) được thực hiện theo phương thức thoả thuận. Phương thức thỏa thuận có hai hình thức: a/ Thỏa thuận điện tử là hình thức giao dịch trong đó đại diện giao dịch nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựu chọn lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch. b/ Thỏa thuận thông thường là hình thức giao dịch trong đó bên mua, bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch nhập thông tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch này. 5. Đơn vị giao d ...