Một broker chứng khoán thực thụ! (Tiếp theo và hết)

Thực hiện lệnh theo yêu cầu của khách hàng Thông thường, một broker phải thực hiện lệnh mua bán theo nhu cầu của khách theo thứ tự các bước được quy định sẵn. Việc chuyển lệnh phải đúng theo lệnh đặt của khách hàng và phải cố gắng thực hiện lệnh với giá tốt nhất trong thời điểm đó.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Một broker chứng khoán thực thụ! (Tiếp theo và hết) Một broker chứng khoán thực thụ! (Tiếp theo và hết) Thực hiện lệnh theo yêu cầu của khách hàng Thông thường, một broker phải thực hiện lệnh mua bán theo nhu cầu củakhách theo thứ tự các bước được quy định sẵn. Việc chuyển lệnh phải đúng theolệnh đặt của khách hàng và phải cố gắng thực hiện lệnh với giá tốt nhất trong thờiđiểm đó. Các broker không được chuyển lệnh giao dịch khi biết khách hàng quyếtđịnh mua bán thông qua việc sử dụng thông tin nội gián. Trường hợp biết loạichứng khoán mà khách hàng sẽ mua hoặc bán, hoặc sẽ hướng dẫn cho khách hàngmua bán, các broker không được mua hoặc bán loại chứng khoán đó cho bản thânhoặc cho công ty trước khi mua bán cho khách hàng, dẫn đến việc làm cho kháchhàng bị thua thiệt. Một trong những quy tắc của broker trên thị trường là khôngđược quyết định mua bán thay cho khách hàng. Cư xử công bằng với khách hàng: Một nhân viên broker chứng khoán giỏi bao giờ cũng cư xử với khách hàngmột cách công bằng. Họ sẽ thường xuyên hướng dẫn và thực hiện lệnh cho kháchhàng một cách bình đẳng và không phân biệt đối xử. Việc công bố báo cáo phân tích hoặc bất kỳ thông tin số liệu nào có thể tácđộng đến giá cả chứng khoán, nhân viên broker phải cố gắng thực hiện sao chokhách hàng biết một cách đồng đều để khách hàng có thể sử dụng lợi ích từ cácbáo cáo, thông tin số liệu trên như nhau. Yêu tố tôn trọng và bất khả xâm phạm được đặt lên hàng đầu Một trong những nguyên tắc xuyên suốt tại phố Wall và nhiều thị trườngchứng khoán khác là các broker không bao giờ lợi dụng tài sản hay tài khoản giaodịch của khách hàng và phải nghiêm chỉnh thực các hoạt động môi giới theo đúngchức năng của mình. Các broker trung thực luôn từ chối và tránh xa những lợi ích gì liên quanđến lỗ lãi của khách hàng mặc dù có những trường hợp làm vì mục đích giúp đỡkhách hàng. Công bố những xung đột về lợi ích Trong việc hướng dẫn khách hàng đầu tư, nếu có xung đột về lợi ích giữacông ty với khách hàng hoặc giữa broker với khách hàng mà có thể tác động đếnkết quả đầu tư của khách, các broker phải công bố rõ những thông tin liên quanđến xung đột trên cho khách hàng để họ đánh giá, xem xét đầu tư. Các broker giỏi cần phân biệt đâu là trường hợp được coi là xung đột về lợiích. Đó là trường hợp công ty nắm giữ, tổ chức phân phối hoặc bảo lãnh phát hànhmột loại chứng khoán nào đó; công ty hay lãnh đạo công ty có mối quan hệ hoặccó lợi ích với một loại chứng khoán nào đó. Trong những trường hợp này, cácbroker phải thông báo rõ cho khách hàng biết những ý kiến hướng dẫn về loạichứng khoán đó. Ngoài ra, trường hợp công ty hoặc nhân viên broker sẽ mua loại chứngkhoán mà khách đặt lệnh bán cho chính mình, các broker phải thông báo tin trêncho khách hàng biết để khách hàng xem xét lại, xem giá mà khách hàng đề nghịbán đã là giá tốt nhất trong thời điểm đó chưa. Giữ bí mật cho khách hàng Một điều tối cần thiết trong hoạt động của các broker là giữ bí mật, khôngđược công bố những thông tin cá nhân, thông tin về mua bán chứng khoán hoặcthông tin liên quan đến tài chính của khách hàng cho người khác biết. Theo quanniệm chung, hành động trên của các broker có thể tác động đến lợi ích hoặc hìnhảnh của khách hàng, trừ trường hợp có sự chấp thuận của chính khách hàng hoặcviệc công bố theo quy định pháp luật về chứng khoán. Nghề môi giới chứng khoán là một nghề khá đặc biệt, đem lại lợi nhuận lớnkhông kém gì đầu tư chứng khoán mà không cần phải có vốn lớn. Đây là nghề đòihỏi trí tuệ và sự nghiên cứu của các nhà môi giới. Bởi nếu bạn không giỏi, khôngcó khả năng thực sự thì không bao giờ nhà đầu tư uỷ thác cho bạn số vốn của họđể đầu tư vào thị trường chứng khoán. Ngoài những kiến thức chuyên môn, mộtnhà môi giới chứng khoán chỉ có thể thực hiện thành công hoạt động môi giới củamình nếu biết và hình dung trước những rủi ro sẽ gặp phải cũng như có nhữngbiện pháp để quản lý rủi ro. Qua hàng trăm năm phát triển, một chân lý môi giới chứng khoán thànhcông tại thị trường phố Wall đã được đúc rút: Những nhà môi giới thông minh,giành thắng lợi được là nhờ Hiểu được khách hàng cần gì và bản thân mình muốnbiết những gì từ khách hàng. Hay nói như một khẩu hiệu của một nhà môi giới tạiMỹ: Nếu bạn là nhà môi giới giỏi thì bạn có thể làm ít nhưng tiền vẫn nhiều. Đâychính là chìa khoá để dẫn tới thành công. ...