Quỹ đầu tư công ty quản lý quỹ

Tài chính ngân hàng, đầu tư chứng khoán, sàn giao dịch chứng khoán, cổ phiếu, trái phiếu.Tài chính ngân hàng, đầu tư chứng khoán, sàn giao dịch chứng khoán, cổ phiếu, trái phiếu
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Quỹ đầu tư công ty quản lý quỹ Luật CK 2006Nghị định số 14/NĐ/2007 Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ công Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1 ThanhPhạm vi điều chỉnh của Luật CK• Hoạt động chào bán CK• Niêm yết• Giao dịch• Kinh doanh, đầu tư chứng khoán• Dịch vụ về CK và TTCK CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2 ThanhPhạm vi điều chỉnh của Nghị định 14• Chào bán chứng khoán ra công chúng• Niêm yết• Công ty chứng khoán• Công ty quản lý quỹ• Công ty đầu tư chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3 ThanhĐối tượng áp dụng ng• Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá Nam nhân nước ngoài tham gia đầu tư CK và hoạt CK động trên TTCK Việt Nam TTCK Vi• Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4 ThanhNguyên tắc hoạt động• Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch do mua KD vụ CK của tổ chức, cá nhân CK• Công bằng, công khai, minh bạch công minh• Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư• Tự chịu trách nhiệm về rủi ro• Tuân thủ quy định của pháp luật Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5 ThanhThuật ngữ• Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, Nam cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư trên TTCK• Nhà đầu tư CK chuyên nghiệp là NHTM, Cty tài NHTM, Cty chính, Cty cho thuê tài chính, tổ chức KD bảo hiểm, Cty KD tổ chức KD CK• Bản cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai TTin chính xác, trung thực, khách trung kh quan liên quan đến chào bán hoặc niêm yết CK CK của TCPH Thanh Hương - UBCKNN - 2007 6 ThanhThuật ngữ• Quản lý DMDT là việc Cty QLQ quản lý uỷ QLQ qu thác của từng NĐT trong mua, bán, nắm giữ trong CK• Quỹ đầu tư CK là quỹ hình thành từ vốn góp của NĐT với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào CK hoặc TS đầu tư khác, kể cả bất CK ho TS động sản, trong đó NĐT không có quyền kiểm trong không soát hàng ngày đối với quyết định đầu tư Thanh Hương - UBCKNN - 2007 7 ThanhThuật ngữ• Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư CK thực hiện CK th chào bán CCQ ra công chúng CCQ ra• Quỹ thành viên là quỹ đầu tư CK có số TV CK góp vốn < 30 TV pháp nhân 30 ph• Quỹ mở là quỹ đại chúng mà CCQ đã chào CCQ bán phải được mua lại theo yêu cầu• Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà CCQ đã chào CCQ bán không được mua lại theo yêu cầu Thanh Hương - UBCKNN - 2007 8 ThanhThuật ngữKinh doanh CK:• Môi giới• Tự doanh• BLPH• Tư vấn đầu tư CK• Lưu ký• Quản lý quỹ đầu tư CK• Quản lý DMĐTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 9 ThanhNgười có liên quan• Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, ng, con nuôi, anh, chị em ruột của cá nhân con• Tổ chức có cá nhân là nhân viên, GĐ/TGĐ/Chủ sở hữu > 10% cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết• TV HĐQT, TV Ban kiểm soátt, GĐ/TGĐ, , PGĐ/PTGĐ và các chức danh quản lý khác PG Thanh Hương - UBCKNN - 2007 10 ThanhNgười có liên quan• Người mà trong mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát tr bởi người đó hoặc cùng với người đó chịu chung một sự kiểm soát chung• Công ty mẹ, công ty con công• Quan hệ HĐ trong đó một người là đại diện trong cho người kia Thanh Hương - UBCKNN - 2007 11 ThanhCty CK, Cty qlq, cty đầu tư CK ty cty• Cty CK: là Cty kinh doanh MG, TD. BLPH, D. TVĐT TV• Cty QLQ: là Cty kinh doanh QLDMĐT, quản lý quỹ đầu tư CK (quản lý Quỹ không là PN, lý (qu PN, quản lý quỹ có tư cách PN=>Cty đầu tư CK) qu• Cty đầu tư CK là quỹ đầu tư CK có tư cách PN ch (Cty CP) có Cty đầu tư CK đại chúng và Cty (Cty đầu tư CK PHRL Thanh Hương - UBCKNN - 2007 12 ThanhĐiểm giống nhau giữa Cty CK và Cty qlqCty CK Cty qlq• Là PN được cấp GP • Là PN được cấp GP ...