Thuyết trình Hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ - Dương Ngọc Tuấn

"Thuyết trình Hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ của Dương Ngọc Tuấn" có kết cấu gồm các nội dung sau đây: Tổng quan hệ thống thị trường, đăng ký chứng khoán, lưu ký chứng khoán, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền. Cùng tham khảo để nắm bắt nội dung chi tiết nhé.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Thuyết trình Hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ - Dương Ngọc Tuấn HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT TÂM LƯU KÝTR U N G Dương Ngọc Tuấn NỘI DUNGI. Tổng quan hệ thống thị trườngII. Đăng ký chứng khoánIII. Lưu ký chứng khoánVI. Thanh toán bù trừVI. Thực hiện quyềnI. Khái niệm: Tổ chức thị trường: tập trung và phi tập trung Trung tâm Lưu ký (Central Securities Depository) Lưu ký CK: là việc quản lý chứng khoán ký gửi trên hệ thống tài khoản ghi sổ của TTLK và thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán ký gửi Tập trung hoá (Centralization) Bất động hoá (immobilization)I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tập trung Vấn đề của hệ thống thanh toán Hệ thống thanh toán tập trung Hệ thống thanh toán phi tập trung I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập trung TTGDCKNhà đầu tư TP.HCM (Hệ thống Thành viên Giao dịch) lưu kýNhà đầu tư Trung Tâm Ngân hàng Lưu ký Thanh toánNhà đầu tư Thành viên lưu ký TTGDCK Hà NộiNhà đầu tư (Hệ thống Giao dịch) Front Office Back OfficeII. Đăng ký lưu ký chứng khoánMục đích:TCPH cung cấp thông tin chi tiết về đợtphát hành, người sở hữu, loại và số lượngchứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tậptrung thông tin người sở hữu và làm căncứ nhận lưu ký chứng khoán của người sởhữuII. Đăng ký lưu ký chứng khoánCác trường hợp đăng ký lưu ký:1. Chứng khoán đã phát hành2. Chứng khoán phát hành thêm3. Chứng khoán thay đổi tên, tách gộpII. Đăng ký lưu ký chứng khoán:Các trường hợp cần lưu ý:Xử lý khi thiếu thông tin người sở hữu; thiếu Sổ chứng nhậnngười sở hữu; quản lý thông tin cổ phiếu quỹ; cổ phần hạnchế chuyển nhượng (vd: thành viên HDQT, cổ đông Nhànước, người lao động mua ưu đãi hoặc vay tiền ngân hàngmua…)Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký:- Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên ngoài thịtrường-Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chế chuyển nhượng-Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng ký lưu ký, vàthông báo thông tin liên quan đến thực hiện quyền cho TTLK III. Lưu ký chứng khoána. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký, người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịchb. Thủ tục lưu ký chứng khoán: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khácCấu trúc Hệ thống Lưu ký 2 TVLK TTLK 1 1. TVLK: TVLK quản lý tài khoản chi tiết đến từngNhà đầu tư Nhà đầu tư nhà đầu tư Nhà đầu tư thực hiện mở tài khoản, gửi, rút, cầm cố và giao dịch tại TVLK. 2. TTLK: Quản lý tài khoản của các TVLK theo tự doanh và môi giớiQuản lý tài khoản lưu ký Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài: Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh doanh chứng khoán thông qua TVLKS¬ å ® hÖthèng Tµi TTG D C K N H TTLK kho¶n TVLK 1 Môi giới Môi giới C Êp nước ngoài trong nước Tù doanhTrung© m t 100 150 50 Môi giới Môi giớiTVLK 1 nước ngoài TVLK trong nước Tự ...