VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

Khi chúng ta chấp nhận hoạt động theo cơ chế thị trường, thì bất luận một quốc gia nào đều phải tuân thủ theo luật định. Thị trường chứng khoán là sản phẩm của trí tuệ loài người, là một thể chế kinh tế bậc cao, đối với các nước kinh tế phát triển, thị trường đã phát triển hàng trăm năm với một nền tảng rất vững chắc. Khi chúng ta đã gia nhập các tổ chức chứng khoán quốc tế, điều bắt buộc là phải xây dựng Bộ Quy tắc Đạo đức nghề nghiệp. Thực chất của Bô Quy tắc...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN VỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Khi chúng ta chấp nhận hoạt động theo cơ chế thị trường, thì bất luận một quốc gia nào đều phải tuân thủ theo luật định. Thị trường chứng khoán là sản phẩm của trí tuệ loài người, là một thể chế kinh tế bậc cao, đối với các nước kinh tế phát triển, thị trường đã phát triển hàng trăm năm với một nền tảng rất vững chắc. Khi chúng ta đã gia nhập các tổ chức chứng khoán quốc tế, điều bắt buộc là phải xây dựng Bộ Quy tắc Đạo đức nghề nghiệp. Thực chất của Bô Quy tắc đạo đức nghề nghiệp ở Việt Nam chúng ta dùng “Quy tắc ứng xử”. Bộ Quy tắc được xây dựng theo nhiều dạng mà chủ yếu. - Thúc đẩy sự tham gia của khách hàng với sự tín nhiệm và nắm vững thông tin trên thị trường. - Tạo điều kiện thuận lợi và cải thiện hoạt động hiệu quả của hệ thống tài chính và các đơn vị trong cùng một hệ thống. - Nâng cao sự tín nhiệm của khách hàng - Thúc đẩy cung cấp các dịch vụ. Phần I Những vấn đề chung về Quy tắc Đạo đức Nghề nghiệp Bộ Quy tắc ĐĐNN phải tuân thủ - Hành độngmột cách trung thực, với đầy đủ năng lực, chuyên cần, tôn trọng và đạo đức với công chúng, với khách hàng tương lai, với người chủ, với đồng nghiệp, các cộng sự trong công tác đầu tư, các đối tượng khác trên TTCK. - Đặt tính trung thực của nghề Chứng khoán, quyền lợi của khách hàng và quyền lợi của người chủ lên trên quyền lợi cá nhân của mình. - Chăm sóc một cách hợp lý và thực hiện việc đánh giá nghề nghiệp độc lập khi thực hiện phân tích đầu tư, khi đưa ra các khuyến nghị đầu tư, khi thực hiện các hành động đầu tư và khi tham gia vào các hoạt động hành nghề khác. - Thực hiện và khuyến khích người khác hành động một cách chuyên nghiệp và đạo đức để thực hiện niềm tin vào bản thân mình và nghề nghiệp. - Tăng cường tính trung thực và đề cao các quy định chi phối thị trường vốn. - Duy trì, phấn đấu và tăng năng lực hành nghề của các cán bộ khác làm công tác đầu tư chứng khoán. CÁC CHUẨN MỰC HÀNH NGHỀ I/ Tính chuyên nghiệp A. Kiến thức về luật pháp: Các Hội viên và các ứng viên phải hiểu và tuân thủ tất cả các Luật, các quy định và các quy chế hiện hành (bao gồm cả Bộ Quy tắc đạo đức và chuẩn mực hành nghề của AIMR) của mọi chính phủ, mọi cơ quan chính phủ, mọi tổ chức điều tiết, mọi cơ quan cấp phép hoặc mọi hiệp hội nghề nghiệp điều chỉnh các hoạt động chuyên môn. Trong trường hợp xảy ra xung đột, các Hội viên và các ứng viên phải tuân thủ luật pháp, quy định và quy chế nghiêm ngặt hơn. Các Hội viên và các ứng viên không được cố tình tham gia hoặc giúp đỡ và phải đoạt tuyệt với mọi vi phạm các luật pháp, quy định và quy chế như vậy. B. Tính độc lập và khách quan: Các Hội viên và các ứng viên phải chăm sóc và phán quyết một cách hợp lý để đảm bảo và duy trì tính độc lập và khách quan trong hoạt động hành nghề của mình. Các Hội viên và các ứng viên không được biếu, yêu cầu hoặc chấp nhận mọi khoản quà biếu, bổng lộc, bồi thường hoặc việc cân nhắc mà có thể gây tổn hại đến tính độc lập và khách quan của chính mình hoặc của người khác. C. Bóp méo sự thật: Các Hội viên và các ứng viên không được cố tình đưa ra bất cứ lời tuyên bố nào có thể làm bóp méo sự thật liên qua đến việc phân tích, khuyến nghị và hành động đầu tư hoặc các hoạt động hành nghề khác. D. Hành vi sai trái: Các Hội viên và các ứng viên không được tham gia vào bất kỳ một hoạt động hành nghề nào có biểu hiện thiếu trung thực, gian lận hoặc lừa đảo hoặc thực hiện bất cứ hành động nào làm tổn hại đến tính trung thực, thanh danh, lòng tin hoặc năng lực hành nghề. II/ Tính trung thực của thị trường vốn A. Thông tin không công khai: Các Hội viên và các ứng viên sở hữu các thông tin không công khai mà có thể ảnh hưởng đến gía trị của một khoản đầu tư không được hành động hoặc làm cho người khác hành động dựa vào nguồn thông tin đó. 2 B. Chi Phối thị trường: Các Hội viên và các ứng viên không được tham gia vào các hoạt động mà nó làm bóp méo gía cả hoặc làm tăng khối lượng giao dịch một cách giả tạo với ý đồ đánh lạc hướng những đối tượng tham gia hoạt động trên thị trường. III. Nhiệm vụ đối với khách hàng và khách hàng tương lai. A. Tính trung thành, an toàn và cẩn trọng: Các hội viên và các ứng viên phải hành động vì lợi ích của kh ...