Báo cáo Công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán. Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thi trường chứng khoán.Ở Việt Nam, theo quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của UBCKNN, CTCK là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được UBCKNN cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán.2.Phân loại công ty chứng khoánCăn...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Báo cáo "Công ty chứng khoán" BÀI THẢO LUẬN:CÔNG TY CHỨNG KHOÁNMÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN NHÓM THỰC HIỆN: NHÓM 1 LỚP : NH49A MỤC LỤCI/ KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ...................................................2 1.Khái niệm ...............................................................................................................3 2.Phân loại công ty chứng khoán .............................................................................3 2.1.Công ty chuyên doanh chứng khoán 3 2.2. Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán 3 3.Điều kiện và thủ tục thành lập công ty chứng khoán ..........................................4 3.1.Điều kiện thành lập công ty chứng khoán .....................................................4 3.2. Thủ tục thành lập ...........................................................................................5 4. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán .............................................................6 4.1. Môi giới chứng khoán....................................................................................6 4.2. Tự doanh chứng khoán ..................................................................................8 4.3. Nghiêp vụ quản lý danh mục đầu tư .............................................................8 4.4. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.......................................................................9 4.5. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán ....................................................10 4.6. Các nghiệp vụ hỗ trợ khác ...........................................................................11 5. Vai trò của công ty chứng khoán .......................................................................12 5.1. Vai trò làm cầu nối giữa cung - cầu chứng khoán .....................................12 5.2.Vai trò xác định giá cả chứng khoán ...........................................................13 5.3.Thực hiện tính thanh khoản của chứng khoán ............................................13II/ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM .........................................................14 1.Giai đoạn 2000 – 2005.........................................................................................14 1.1.Số lượng và quy mô hoạt động của công ty chứng khoán .........................14 1.2.Chất lượng hoạt động ...................................................................................15 2.Giai đoạn 2006 - 2007 .........................................................................................17 2.1. Về quy mô vốn .............................................................................................18 2.2.Về hoạt động của các công ty chứng khoán ................................................20 3. Giai đoạn nửa cuối 2007 đến nay ......................................................................21 3.1. Về số lượng và quy mô giao dịch ...............................................................21 3.2.Về hoạt động của các công ty chứng khoán: ...............................................24 3.3.Hiệu quả của hoạt động kinh doanh: ...........................................................26 3.4.Hướng đi của các công ty chứng khoán ......................................................28TÀI LIỆU THAM KHẢO ..........................................................................................31MỤC LỤC .....................................................................................................................2 I/ KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.Khái niệm Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện cácnghiệp vụ trên thi trường chứng khoán. Ở Việt Nam, theo quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm1998 của UBCKNN, CTCK là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạnthành lập hợp pháp tại Việt Nam, được UBCKNN cấp giấy phép thực hiện mộthoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 2.Phân loại công ty chứng khoán Căn cứ vào mô hình hoạt động công ty chứng khoán có thể chia thành: 2.1.Công ty chuyên doanh chứng khoán Theo mô hình này, hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công tyđộc lập, chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận; các ngân hàngkhông được trực tiếp tham gia kinh doanh chứng khoán. Ưu điểm của mô hình này: - Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng. - Tạo điều kiện cho TTCK phát triển do tính chuyên môn hóa cao hơn. Mô hình này được áp dụng ở nhiều nước như Mỹ, Nhật, Canada… 2.2. Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán Theo mô hình này, các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủthể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ. Mô hình này có ưu điểm là ngân hàng có thể đa dạng hóa, kết hợp nhiềulĩnh vực kinh doanh, nhờ đó giảm bớt rủi ro cho hoạt động kinh doanh chung, khảnăng chịu đựng các biến động của TTCK là cao. Mặt khác, ngân hàng tận dụngđược thế mạnh về vốn để kinh doanh chứng khoán; khách hàng có thể sử dụngđược nhiều dịch vụ đa dạng và lâu năm của ngân hàng. Tuy nhiên, mô hinh này bộc lộ một số hạn chế như không phát triển đượcthị trường cổ phiếu do các ngân hàng có xu hướng bảo thủ, thích hoạt động tíndụng truyền thống hơn là bảo lãnh phát hành cổ phiếu, trái phiếu. Mặt khác, theomô hình này, nếu có biến động trên TTCK sẽ ảnh hưởng mạnh đến hoạt động kinhdoanh tiền tệ của ngân hàng, dễ dẫn đến các cuộc khủng hoảng tài chính. 3 ...