Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động thanh tra của ngân hàng Nhà nước Viêṭ Nam

Đề tài nhằm mục đích làm sáng tỏ pháp luật về hoạt động Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Đồng thời, đề tài sẽ phân tích, đánh giá những quy định pháp luật và thực tế áp dụng những quy đinh pháp luật về hoạt động thanh tra của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, đăc̣ biêṭ là những thay đổi trong thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật tại Luật NHNNVN năm 2010 và Luật Thanh tra năm 2010. Bên cạnh đó, đề tài còn tham chiếu với một số mô hình thanh tra, giám sát của ngân hàng Trung ương ở các nước trên thế giới.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động thanh tra của ngân hàng Nhà nước Viêṭ Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHẠM THỊ OANHPHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2012 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHẠM THỊ OANHPHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số: 603850 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán bộ hướng dẫn khoa học: Hoàng Thị Quỳnh Chi Hà nội – 2012 MỤC LỤC Trang Lời cam đoan Mục lục Danh mục các ký hiệu, các chữ viết tắt MỞ ĐẦU ........................................................................................................ 1 Chương 1: NHƢ̃ NG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ B ẢN CỦA PHÁPLUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀNƢỚC VIỆT NAM ................................................................................................ 61.1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNGNHÀ NƢỚC VIỆT NAM ............................................................................................ 61.1.1. Khái niệm, đặc điểm hoạt động thanh tra của ngân hàng Nhànước Việt Nam ......................................................................................................... 61.1.2. Vai trò của hoa ̣t đô ̣ng Thanh tra Ngân hàng Nhà nươ ́c ............................... 141.1.3. Nội dung của hoạt động Thanh tra Ngân hàng Nhà nướ.......................... c 151.2. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNGNHÀ NƢỚC VIỆT NAM.............................................................................................. 181.2.1. Khái niệm, đă ̣c điể m pháp luâ ̣t về hoa ̣t đô ̣ng thanh tra của ngân hàngNhà nước ................................................................................................................... 181.2.2. Vai trò của pháp luật về hoạt động thanh tra của ngân hàng Nhà nướcViệt Nam ................................................................................................................... 201.2.3 Các nội dung của pháp lu ật về hoạt động thanh tra của Ngân hàngNhà nước................................................................................................................... 221.3. KHUÔN KHỔ PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOA ̣T ĐỘNG THANH TRA CỦ A NGÂNHÀNG NHÀ NƢỚC..................................................................................................... 371.4. KINH NGHIỆM CỦ A MỘT SỐ NƢỚC V Ề HOẠT ĐỘNG THANH TRACỦA NGÂN HÀNG TRUNG ƢƠNG ...................................................................... 391.4.1. Một số mô hình hoạt động thanh tra của ngân hàng Trung ương trênthế giới ...................................................................................................................... 391.4.2. Mô ̣t số vấ n đề rút ra từ kinh nghiê ̣m của một số nước về hoạt độngthanh tra của Ngân hàng Nhà nước ...................................................................... 46 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNGTHANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM .................... 512.1. ĐỐI TƢỢNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM ......... 512.2. PHƢƠNG THỨC THANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM ... 562.2.1. Giám sát từ xa ................................................................................................. 572.2.2. Thanh tra tại chỗ ......................................................................................... 622.2.3. Xử lý kết quả thanh tra ................................................................................... 672.3. QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÁC CHỦ THỂ TRONG HOẠT ĐỘNG THANH TRACỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM .............................................................. 692.3.1. Quyền và nghĩa vụ của Cơ quan Thanh tra .................................................. 692.3.2. Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra ................................................. 722.4. TRÌNH TỰ, THỦ TỤC HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚCVIỆT NAM ................................................................................................................... 742.5. XỬ LÝ CÁC HÀNH VI VI PHẠM PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRACỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM .............................................................. 77 Chương 3: PHƢƠNG HƢỚNG, GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ HOÀNTHIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA NGÂNHÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM........................................................................ 823.1. SỰ CẦN THIẾT PHẢI HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRACỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM .............................................................. 823.1.1. Môi trường hoạt động tiềm ẩn nhiều rủi ro .................................................. 833.1.2. Quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, tự do hóa thương mại dịch vụ tài chính,mở cửa thị trường là những thách thức đòi hỏi cần đổi mới pháp luật về hoạtđộng thanh tra của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hiện nay .............................. 843.2. PHƢƠNG HƢỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRACỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT ........................................................................ 863.3. GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THANHTRA CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC VIỆT NAM ...................................................... 87 ...