Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán: Phần 1

Tài liệu Tìm hiểu luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán do Ngọc Linh tuyển chọn, Nhà xuất bản Dân trí ấn hành 2011 trình bày nội dung Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. Tài liệu gồm 2 phần, sau đây là phần 1.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán: Phần 1TÌM HIỂU LUẬT SỬA DỔI, BỔ SUNG MỘT số BIỂU * m CỦA LUẬT CHÚNG KHOÁN ■ Ngọc Linh tuyển chọn N H À X U Ấ T BẢ N D  N TRÍ LUẬT CHỨNG KHOÁNn Căn cứ vào Hiến pháp nước C ộ n s hoà xã hội chủ nshĩaViệt Nam lìăm 1992 đã điiợc sưa đôi. bô suns theo N sh ị quyếtsố 5 1/200Ỉ/Q H 10 ngày 25 tháns 12 năm 2001 của Quốc hộikhoắ X. k ỳ họp thứ 10: Luật này quy định vêchíms khoắn và ứiị truòns chúns khoán. Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CH U N G Điều 1. Phạm vi điều chình Luật nàv quy định về hoạt động chào bán chím2 khoán racông chúng, niêm yết. siao dịch, kinh doanh, đầu tư chím 2khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trườns chứns khoán. • 4— • o w Điều 2. Đối tượns áp dụr)2 1. Tô chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nướcngoài tham gia đầu tư chứng khoán và hoạt độna trên thịtruờna chíms; khoán Việt Nam. 2. Tô chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt độngchứns khoán và thị trường chứng khoán. Luật nùy ơã đuựv Quốc hội nmýc Cộns hòn xã hội chủ niỉhĩu Việt Nam.khoả X L kỳ họp thử 9 ỉhôns qua nsòy 29 thúng 6 năm 2006. 5 Điều 3. Áp dụiìii Luật Chínm khoán, cấc luật cỏ liên quanvà điều ước quốc tế 1. Hoại độns chào bấn chứim khoán ra cỏne chúnẹ. niêmyết. 21 ao địch, kinh doanh, đầu tư chứnẹ khoán, dịch ụ vềch Ún 2 khoán và thị trirờne chứng khoán áp dụne theo quy địnhcủa Luật nàv và các quv định khác cứa pháp luật có lièn quan. 2. Trirờnc hợp điều irớc quốc tế mà Cộiiỉi hoà xà hội chủnshĩa Việt Nam là thành viên có quy định khác với quy địnhcủa Luật này thì áp dụns theo quy định của điều ước quốc tếđỏ. Chính phủ quv định cụ thê việc ihực hiện điều ước quốc tếphù hợp với lộ trình hội nhập và cam kết quốc tế. Điều 4. Nauyên tắc hoạt độnu chứns khoán và thị irườnechứnẹ khoan 1. Tôn trọn 2 quvền tự do mua, bán. kinh doanh và dịchvụ chứng khoán cùa tổ chức, cá nhân. «w 2. CỎỈ12 bằn 2 . cỏn ổ khai, minh bạch. i- 4- 3. Bảo vệ quyên, lợi ích hợp pháp của nhà đáu tư. 4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro. 5. Tuân thủ quv định của pháp luật. Đièu 5. Chính sách phát triển thị trườn 2 ehứnạ khoán 1. Nhà nước có chính sách khuyến khích, tạo điều kiệnthuận lợi để tô chức, cá nhân thuộc các thành phàn kinh tế.cấc tànẹ lóp nhân dân tham iiia đàu tư và hoạt độn li trẽn thịtrườn2. chứnụ khoấn nhằm liuV đọnỉỊ các tmuồn vốn Irun Si hạnvà dài hạn cho đầu tư phát triển. 2. Nhà nước có chính sách quản lý, £Ìám sát bao đảm thịtrườn2 chím 2 khoán hoạt đ ộ n 2 cỏn« bằn ạ, côn 2 khai, minhbạch, an toàn và hiệu quả. 3. Nhà nước có chính sách đàu tư hiện đại hoá cơ sớ hạ6lần SI cho hoạt độnìi cua thị trường chứnphổ thỏnẹ nhất định theo mức iíia đã được xae định [rước ti*on.i:thài kỳ nhắt định. 7. Q u v è i i c h ọ n n i i i i ì . q u v ề n c h ọ n b á n lò quyèn ghitrons hợp đồnc cho phép nsỊuửi mua lựa chọn quyèn mua hoặcquyền bán một số lượne chứng khoan đuựe xác định irưóv ironiikhoảnsi thòi iiian nhât định với mức £Ìá đuợc xác định iruxýc. s. Họp đồníỉ ỉtrơn í: lui lò cam kết mua hoặc hán cac loạichứne khoán, nhóm chứns khoăn hoặc chỉ số chứnu khoán hlììi Ihmniiỉ mại được Uy han Clurne khoán Nhà nước châpthun biio lành phát hãnh trai phiéu theo điều kiện do Bộ Tàidính qu định. /5. fr> c7uh/ kicni toán iỉuực chấp thuận líì côn 2 ty kiêmton dộc lập thuộc danh mục các CỖỈÌ2 tv kiểm toán được ủ vba: Chửim khoán Nhà nước chắp thuận kiểm toán theo điềukiịt ÚP Bộ ĩ cii chính quv định. lô. /?;i/7 cáo bạch là tài liệu hoặc dừ liệu điện tửcône khai . . . *lìhỉne thong tin chính xác. truiìii thực, khách quan liên quan đếnvit chao ban lìoạc niêm yết chứng khoán của tỏ chức phát hành. / 7. ;V/c7?7 veí chím ì: khoán là việc đưa các chứne khoan V- * V—cố lu di CU kiện vào iiiao dịch tại Sở siao dịch chứng khoanho.c Trune tâm íiiao dịch chím 12. V. V- « khoán. IS. Tlìị trường iỉiuo dịch chúĩìiỉ khoúrí là địa điếm hoặchìin ihírc trao đối ihỏniì tin để tập họp lệnh mua, bán và giaodịn chửng khoán. 19. Kinh doíìỉilì chínìíi khoán là việc thực hiện nehiệp vụ c.. • • • L- • r ♦Ittmua số chứne khoán còn lại chưa được phan phoi hct của tôchức phát hành hoặc hỗ trợ tỏ chức phát hành ...