Tìm hiểu kiến thức pháp luật về tổ chức và hoạt động của trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam: Phần 2

Phần 2 cuốn sách trình bày các nội dung: Thực trạng pháp luật điều chỉnh về tổ chức và hoạt động của trung tâm giáo dịch chứng khoán ở Việt Nam; những bất cập và các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về tổ chức và hoạt động của trung tâm giao dịch chứng khoán ở Việt Nam. Mời các bạn cùng tham khảo nội dung chi tiết.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tìm hiểu kiến thức pháp luật về tổ chức và hoạt động của trung tâm giao dịch chứng khoán Việt Nam: Phần 2 Thục trạng PL điều chinh vổ tổ chức và hoạt động của TTGDCK.. Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT ĐlỂU CHỈNH VỂ TỔ CHỨC VẤ HOẠT ĐỘNG CỦA TRƯNG TÂM GIAO DỊCH CHỬNG KHOÁN ở VIỆT NAM I. C ơ CẤU T ổ CHỨC CỦA TRƯNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 1. Cơ câu tổ chứ c Có thể nói, căn cứ vào quy mô của thị trường giao dịch chứng khoán tập trung (SGDCK, TTGDCK) mà cơ cấu tổ chức của nó có thê chia ra các phòng, ban khác nhau. Số lượng các phòng, ban này đảm bảo khả năng thực hiện các nhiệm vụ, chức năng của thị trường giao dịch chứng khoán tập trung. Các SGDCK trên th ế giới mặc dù có hình thức sở hữu khác nhau, có thòi điểm ra đời khác nhau, nhưng đa số được tổ chức theo mô hình có Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc điều hành, các phòng chức năng và một sô phòng phụ trợ. Tuy nhiên, trong giai đoạn đầu, các sỏ giao dịch có mức tốỉ thiểu là 7 phòng sau21: UBCKNN - Chứng khoán và thị trường chứng khoán, những kiến thức cơ bản ■Hà Nội, 01-2000 (lưu hành nội bộ) PL về tổ chúc và hoạt động của Trung tâm GDCK ở Việt Nam - Các phòng chức năng: + Phòng giao dịch + Phòng niêm yết + Phòng kinh doanh (Phòng thành viên) - Các phòng phụ trợ: + Phòng công nghệ thông tin + Phòng nghiên cứu phát triển + Phòng kế toán + Văn phòng Sơ đồ SGDCK Hội đông quan trị B an giám đốc £ Các phòng chức năng Các phòng phụ trợ Phòng Phòng Phòng 'P h ò n g Phòng nghiên V án ị giao mem ' th à n h kế cứ u phòng dịch yết I v iên toán phát triển Thục trạng PL điéu chinh về tổ chúc và hoạt động của TTGDCK... ■Hội đồng quản trị: Hội đồng quản trị (HĐQT) là cơ quan quản lý có quyền cao n h ất tại SGDCK. HĐQT có các thành viên đại diện là những ngưòi có liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến thị trường chứng khoán. Thành viên HĐQT gồm: đại diện của công ty chứng khoán thành viên, một số đại diện của các tổ chức niêm yết, gìối chuyên môn, nhà kinh doanh, các chuyên gia kinh tế, luật học và thành viên đại diện cho Chính phủ. Sở dĩ trong cơ cấu của HĐQT có sự tham gia của các thành viên là đại diện của các công ty chứng khoán là vì các công ty này có nhiều kinh nghiệm trong việc điều hành thị trưòng chứng khoán, hơn nữa quyết định của HĐQT có ảnh hưởng trực tiếp tởi hoạt động kinh doanh của các công ty này. Tuy nhiên, bên cạnh thành viên là các công ty chứng khoán, cũng cần có sự tham gia của các đại diện bên ngoài để tạo tính khách quan, giảm sự hoài nghi đôi với các quyết định của HĐQT. Đốỉ với các SGDCK do Chính phủ thành lập phải có ít n h ất một đại diện của Chính phủ trong HĐQT để tạo điều kiện thực thi các chính sách của Chính phủ đối với hoạt động của SGDCK và trên cơ sở đó duy trì các mốì quan hệ hài hoà giữa các cơ quan quản lý thị trường chứng khoán. SỐ lượng thành viên HĐQT của từng SGDCK là khác nhau. Đối vối các nước có thị trường chứng khoán phát tn ể n thường có sô thành viên HĐQT của SGDCK nhiều hdn so với các nước có thị trường chứng khoán mới nổi, bởi lẽ HĐQT của các SGDCK đã phát triển thường có nhiều PL VỔ tổ chức và hoạt động của Trung tâm GDCK ở Việt Nam thành viên là đại diện của các công ty chứng khoán (sô' lượng công ty chứng khoán là rấ t lớn) và cũng có số lượng thành viên tương ứng với mức đó đại diện cho công chúng và các tổ chức đầu tư khác. Ví dụ, HĐQT của SGDCK Hồng Kông có 31 thành viên, gồm các đại diện là các cá nhân - người đầu tư, Giám đốc một số công ty chứng khoán thành viên, các thành viên môi giới độc lập tại SGDCK, Tổng giám đốic điểu hành SGDCK và Tổng giám đôc điều hành Trung tâm thanh toán bù trừ - lưu ký chứng khoán.22 - B an g iá m đốc điêu hành; Ban giám đốc điều hành bao gồm Tổng giám đõc và các Phó Tổng giám đốc. Ban này chịu tránh nhiệm vể toàn bộ hoạt động của SGDCK, giám sát các hành vi giao dịch của các thành viên, dự thảo các Quy chế hoạt động của SGDCK. Ban giám đốc hoạt động chịu sự chỉ đạo của HĐQT. - Các p h òng , ban: Đối với các SGDCK hoạt động với quy mô lốn, số lượng các phòng, ban được mở rộng để thực hiện tư vấn, hỗ trợ cho HĐQT, Ban giám đốc trong việc điều hành hoạt động của Sỏ. Ngoài ra, trong những trường hợp nhất định ở một sô SGDCK còn thành lập các ban đặc biệt để quản lý, tư vấn hoặc xử phạt những vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Những thành viên của ban chủ yếu là thành viên của HĐQT. 22PCiS.TS. Nguyễn Văn Nam, PGS.TS. Vương Trọng Nghĩa - Giáo trình Thị trường chứng khoán - NXB. Tài chính - 2002, Tr. 76. Thụt trạng PL điểu chình vế tổ chức và hoạt động của TTGDCK.. Ở Việt Nam, theo Quyết định sô 128/1998/QĐ-TTg ngày 01/8/1998 của Chủ tịch UBCKNN ban hành Quy chê tổ chức và hoạt động của TTGDCK thì TTGDCK ở Việt Nam được thành lập với hai TTGDCK tại thành phô” Hồ Chí Minh và tại Hà Nội. Theo Quyết định này, TTGDCK được tổ chức không có Hội đồng quản trị với một Sàn giao dịch, một Ban điều hành và 8 Phòng (trong đó có 5 phòng chức năng và 3 phòng phụ trợ). Nhiệm vụ và chức năng của mỗi phòng do Giám đốc TTGDCK quy định. Sơ đồ TTDGCK ' ~ ! Ban Giám đốc [ 1 ■ ị Các phòng chức nàng ! Các phòng phụ trợ 1— ------ - J --- T Ị ỉ1 1 1 1 Ị! Ị ịPhòng 1 ...