Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 6 - TS. Trần Thị Mộng Tuyết

Bài giảng Thị trường chứng khoán - Chương 6: Thị trường thứ cấp – Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM. Nội dung chính trong chương này gồm có: Sơ lược về SGDCK TP HCM, thành viên của SGDCK, niêm yết chứng khoán, hoạt động giao dịch, phương thức giao dịch, các loại lệnh giao dịch, các trường hợp giao dịch đặc biệt. Mời tham khảo.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 6 - TS. Trần Thị Mộng Tuyết CHƯƠNG 6 THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM GV: TS Trần Thị Mộng Tuyết1 Nội dung 1/. Sơ lược về SGDCK TP HCM 2/. Thành viên của SGDCK. 3/. Niêm yết chứng khoán. 4/. Hoạt động giao dịch. 5/. Phương thức giao dịch. 6/. Các loại lệnh giao dịch. 7/. Các trường hợp giao dịch đặc biệt.2 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Là địa điểm mua bá n có tổ chứ c cá c loại chứ ng khoá n được niêm yế t và o một thờ i điểm nhấ t định bởi cá c thà nh viên của SGDCK trên cơ sở cá c nguyên tắ c và luật lệ nhấ t định. Là TTCK nơi tập trung cá c thà nh viên của SGDCK, gặp gỡ nhau để mua bá n cá c loại CK đã được niêm yế t. Tó m lại: SGDCK là thị trườ ng giao dịch,3 không phải là tổ chứ c mua bá n cá c loại CK 1. Giới thiệu sơ lược về SGDCK Tp HCM 1.1Lượcsửhìnhthành.  Việc xây dựng TTCK ở VN đã trở thành nhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ở trong và ngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứng khoán vốn.  Ngày 10/07/1998 Thủ tướng Chính phủ đã ký ban hành Nghị định 48/1998/NĐ-CP về Chứng khoán và Thị trường chứng khoán cùng với Quyết định thành lập Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.  Ngày 20/07/2000, TTGDCK Tp.HCM đã chính thức khai trương đi vào vận hành, và thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết.  Qua 7 năm với sự tăng trưởng của thị trường và hội nhập với TTCK thế giới, Trung tâm giao dịch chứng khoán Tp.HCM đã chính thức được Chính phủ ký Quyế t đi ̣nh số:599/QĐ-TTg ngà y 11/05/2007 chuyển đổi thành Sở giao dịch Chứng4 khoán Tp.HCM. Ngày 08/08/2007, SGDCK TP.HCM đã chính thức được khai trương.SGDCK Tp HCMlà pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan.Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange.5 Tên viết tắt: HOSE. 1.2. Tổ chức SGDCK Tp HCM Hội đồng quản trị Ban Giám đốc Các phòng chức năng67 1.3 Quyền hạn và nghĩa vụ: a.Quyềnhạn Banhànhcácquychếvềniêmyếtchứngkhoán,giaodịchchứngkhoán,công bố thông tin và thành viên giao dịch sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nướcchấpthuận; TổchứcvàđiềuhànhhoạtđộnggiaodịchchứngkhoántạiSởgiaodịchchứng khoán; Tạmngừng, đình chỉhoặchuỷbỏ giao dịch chứngkhoántheoQuychế giao dịchchứngkhoáncủaSởgiaodịchchứngkhoántrongtrườnghợpcầnthiếtđể bảovệnhàđầutư; Chấpthuận,huỷbỏniêmyếtchứngkhoánvàgiámsátviệcduytrìđiềukiện niêmyếtchứngkhoáncủacáctổchứcniêmyếttạiSởgiaodịchchứngkhoán; Chấpthuận,huỷbỏtưcáchthànhviêngiaodịch;giámsáthoạtđộnggiaodịch chứngkhoáncủacácthànhviêngiaodịchtạiSởgiaodịchchứngkhoán; Giámsáthoạtđộngcôngbốthôngtincủacáctổchứcniêmyết,thànhviêngiao dịchtạiSởgiaodịchchứngkhoán; Cungcấpthôngtinthịtrườngvàcácthôngtinliênquanđếnchứngkhoánniêm yết; ThuphítheoquyđịnhcủaBộTàichính. Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh8 tranhchấpliênquanđếnhoạtđộnggiaodịchchứngkhoán; b.Nghĩavụ Bảođảmhoạtđộnggiaodịchchứngkhoántrênthịtrườngđược tiếnhànhcôngkhai,côngbằng,trậttựvàhiệuquả; Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chínhtheoquyđịnhcủaphápluật; Thựchiệncôngbốthôngtinvềgiaodịchchứngkhoán,thôngtin vềtổchứcniêmyếttạiSởgiaodịchchứngkhoán,thôngtinvề công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và thông tin giám sát hoạt độngcủathịtrườngchứngkhoán; Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nước có thẩmquyềntrongcôngtácđiềutravàphòng,chốngcáchànhvi viphạmphápluậtvềchứngkhoánvàthịtrườngchứngkhoán; Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức vềchứngkhoánvàthịtrườngchứngkhoánchonhàđầutư; Bồithườngthiệthạichothànhviêngiaodịchtrongtrườnghợp Sởgiaodịchchứngkhoángâythiệthạichothànhviêngiaodịch, trừtrườnghợpbấtkhảkháng. 9 2. Thành viên của SGDCK Thành viên SGD là các công ty CK được UBCK cấp phép hoạ ...