Bài giảng Thị trường chứng khoán: Phần 3 - ThS. Lương Minh Lan

Phần 3 giới thiệu về thị trường thứ cấp và Sở giao dịch chứng khoán. Các nội dung chính trong chương này gồm có: Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán, hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, quy định điều kiện niêm yết tại 2 sàn,... Mời các bạn cùng tham khảo.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Phần 3 - ThS. Lương Minh Lan1 ThS.LươngMinhLan 03/12/162 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.TổchứcSởgiaodịchchứngkhoán1.1Kháiniệm: Sở giao dịch chứng khoán là thị trường trong đóviệcgiaodịchmuabánchứngkhoánđược thực hiện tại 1 địa điểm tập trung. Đặc điểm củathịtrườngnàylàchỉgiaodịchnhữngloại chứngkhoánđượcniêmyết. 3 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.TổchứcSởgiaodịchchứngkhoán 4 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.TổchứcSởgiaodịchchứngkhoán 1.2Hìnhthứcsởhữuvàtổchứccủa Sởgiaodịchchứngkhoán1.2.1Hìnhthứcsởhữu Sởgiaodịchchứngkhoánlàmộttổchứccótư cách pháp nhân được thành lập theo quy định củaphápluật. Hìnhthứcsởhữuthànhviên Hìnhthứccôngtycổphần HìnhthứcsởhữuNhànước 5 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.TổchứcSởgiaodịchchứngkhoán1.2.2TổchứcSởgiaodịchchứngkhoán Hội đồng quản trị bao gồm các đại diện là những ngườicóliênquantrựctiếphoặcgiántiếpđếnTTCK. ThànhviênHộiđồngquảntrịbaogồmđạidiệncác Ctychứngkhoánthànhviênvàmộtsốđơnvịnhưđại diệnctycóckniêmyết,cáctổchứccôngnghiệp,các nhàchuyênmônvàđạidiệncủaChínhphủ 6 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.TổchứcSởgiaodịchchứngkhoánNhiệmvụvàquyềnhạncủaHĐQTSởGiaodịchchứngkhoán 1. Chấpthuận,đìnhchỉhoặchuỷbỏviệcniêmyết chứngkhoán; 2. Đìnhchỉ,rútgiấyphépthànhviên; 3. Chấp thuận ngân sách của Sở Giao dịch chứng khoán; 4. Banhành,sửađổicácquyđịnhcủaSở; 5. Giámsáthoạtđộngcủacácthànhviên 7 ThS.LươngMinhLan 03/12/162.HoạtđộngcủaSởgiaodịchchứngkhoán2.1Kỹthuậtgiaodịch Hệthốnggiaodịchthủcông Hệthốnggiaodịchbántựđộng Hệthốnggiaodịchbántựđộnghoàntoàn 8 ThS.LươngMinhLan 03/12/162.2QuytrìnhgiaodịchtrênTTCKthôngquaSởgiaodịchCK (1) Kháchhàngphảimở1tàikhoảngiaodịchchứngkhoántại1 CtyCK; (2) Nhà đầu tư đưa ra yêu cầu mua, bán bằng cách đặt lệnh thôngquanhânviênmôigiớicủactyck; (3) Nhânviênmôigiớikiểmtratínhhợplệ,hợpphápcủaphiếu lệnh; (4) Nhânviênmôigiớitiếnhànhnhậplệnhvàohệthốngkếtnối vớisàngiaodịchcủaSởGiaodịch; (5) So khớp lệnh với nhau trong hệ thống và báo kết quả giao dịch cho Cty CK. Giá khớp được thông báo công khai và thốngnhấtchocảbênmuavàbênbán; (6) Nhân viên môi giới thông báo kết quả mua, bán thành công chokháchhàng (7) Cty CK chuyển kết quả giao dịch để thanh toán bù trừ tại Trungtâmlưukýchứngkhoán. 9 ThS.LươngMinhLan 03/12/162.HoạtđộngcủaSởgiaodịchchứngkhoán 2.3Thịtrườngchứngkhoán Thị trường chứng khoán (TTCK) là một thị trường mà nơi đó người ta mua bán, chuyển nhượng, trao đổi chứng khoán với mụcđíchtìmkiếmlợi nhuận. 10 ThS.LươngMinhLan 03/12/162.HoạtđộngcủaSởgiaodịchchứngkhoán Thị trường chứng khoán tập trung (niêm yết trên sàn):  Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE)  Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) (Các giao dịch được tổ chức tập trung theo một địa điểm, các lệnh được chuyển vào sàn, tham gia quá trình ghép lệnh -> giá giao dịch) Thị trường chứng khoán phi tập trung (thị trường OTC) (Các giao dịch được tiến hành qua mạng lưới các Cty CK trải khắp quốc gia, giá thị trường hình thành theo phươngthứcthỏathuận) 11 ThS.LươngMinhLan 03/12/16 Quymôcủathịtrường SỞGIAODỊCHCK TPHCM(20/7/2000) 306cty&chứngchỉquỹniêm yết(cậpnhậtđến06/02/2012) SỞGIAODỊCHCK HÀNỘI(03/2005) 393ctyniêmyết(cậpnhậtđến 06/02/2012)12 ThS.LươngMinhLan ...