Bài giảng Thị trường chứng khoán: Phần 7 - ThS. Lương Minh Lan

Bài giảng Thị trường chứng khoán - Phần 7 giới thiệu các tổ chức và hệ thống liên quan đến thị trường. Chương này gồm có một số nội dung chính như: Sự cần thiết của Công ty chứng khoán, vai trò và chức năng của Công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán, mô hình hoạt động công ty chứng khoán, cơ cấu tổ chức,...và một số nội dung khác. Mời các bạn tham khảo.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Phần 7 - ThS. Lương Minh Lan Giảngviên:ThSLươngMinhLan Năm20111 ThS.LươngMinhLan 03/12/162 ThS.LươngMinhLan 03/12/16CHƯƠNG1.CÔNGTYCHỨNGKHOÁN 1.SựcầnthiếtcủaCôngtychứngkhoán Nguyên tắc cơ bản nhất của thị trường chứng khoán(TTCK)lànguyêntắctrunggian,mọihoạt động mua bán diễn ra trên TTCK tập trung đều phảithôngquatổchứctrunggian. ỞViệtNam,ctychứngkhoánlàcôngtycổphần hoặcctyTNHHđượcUỷbanChứngkhoánNhà nướccấpgiấyphépthựchiệnmộthoặcmộtsố loại hình kinh doanh chứng khoán: môi giới, tự doanh,bảolãnhpháthành,tưvấnđầutưchứng khoán. 3 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.1ĐiềukiệncấpgiấyphépkinhdoanhchứngkhoántạiVN Cóphươngánhoạtđộngkinhdoanhphùhợpvớimục tiêupháttriểnkinhtế,xãhộivàpháttriểnngànhchứng khoán; Cóđủcơsởvậtchấtkỹthuậtchokinhdoanhchứng khoán; Cómứcvốnphápđịnhtheotừngloạihìnhkinhdoanh; Giámđốc,PhóGiámđốc,cácnhânviênkinhdoanh củacôngtychứngkhoánphảiđápứngđầyđủđiềukiện đểđượccấpchứngchỉhànhnghềkinhdoanhchứng khoándoUBCKNNcấp; Giấyphépbảolãnhpháthànhchỉđượccấpchocông tycógiấyphéptựdoanh 4 ThS.LươngMinhLan 03/12/161.2Quyđịnhvốnđốivớicôngtychứngkhoán Môigiớichứngkhoán:25tỷ Tựdoanhchứngkhoán:100tỷ Bảolãnhpháthànhchứngkhoán:165tỷ Tưvấnđầutưchứngkhoán:10tỷ Quảnlýquỹđầutưchứngkhoán:25tỷ 5 ThS.LươngMinhLan 03/12/162.VaitròvàchứcnăngcủaCôngtychứngkhoántrênthịtrườngchứngkhoán 2.1 Vai trò cty chứng khoán trên thị trường tài chính: Tạo ra cơ chế huy động vốn bằng cách nối những người có tiền (nhà đầu tư) với những người muốn huyđộng(nhàpháthànhchứngkhoán); Cung cấp một cơ chế giá cả cho giá trị của các khoảnđầutư; Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho các nhà đầutư. 6 ThS.LươngMinhLan 03/12/162.2ChứcnăngcủaCôngtychứngkhoán(1) Cungcấpthôngtinvàtưvấnchokháchhàng: Diễnbiếntổngthểcủathịtrường; Động thái của từng khu vực riêng trong thị trường; Hoạt động của từng công ty trong mỗi khu vực.(2) Cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúpkháchhàngthựchiệngiaodịchtheoyêu cầuvàvìlợiíchcủakháchhàng. 7 ThS.LươngMinhLan 03/12/163.Môhìnhhoạtđộngcôngtychứngkhoán3.1Côngtychuyêndoanhchứngkhoán Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các côngtyđộclập,chuyênmônhoátronglĩnhvực chứngkhoánđảmnhiệm,cácngânhàngkhông đượctrựctiếpthamgia.Ưuđiểm: Hạnchếrủirochohệthốngngânhàng; Tạođiềukiệnchothịtrườngchứngkhoánphát triểndotínhchuyênmônhoácaohơn. 8 ThS.LươngMinhLan 03/12/163.2Côngtyđanăngkinhdoanhtiềntệvàchứngkhoán Cácngânhàngthươngmạihoạt độngvớitưcáchlàchủ thểkinhdoanhchứngkhoán,bảohiểmvàkinhdoanhtiền tệ.Môhìnhnàychiathành2loại: Loạiđanăngmộtphần:cácngânhàngmuốnkinhdoanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm phải lập công ty độc lậphoạtđộngtáchrời; Loạiđanănghoàntoàn:cácngânhàngđượckinhdoanh chứngkhoán,kinhdoanhbảohiểmbêncạnhkinh doanh tiềntệ. Ưuđiểm: Ngân hàng có thể đa dạng hoá, kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh => giảm bớt rủi ro cho hoạt động kinh doanh chung; Ngânhàngtậndụngđượcthếmạnhvềvốnđểkinhdoanh chứngkhoán,kháchhàngcóthểsửdụngđượcnhiềudịch vụđadạngvàlâunămcủangânhàng. 9 ThS.LươngMinhLan 03/12/164.Cơcấutổchức GIÁM ĐỐC PHÓ GIÁM ĐỐC PHÓ GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH PHỤ TRÁCH PHÒNG PHÒNG PHÒNG PHÒNG PHÒNG PHÒNG PHÂN TÍCH & BẢO LÃNH & KẾ TOÁN - TỔ CHỨC MÔI GIỚI TỰ DOANH TƯ VẤN PHÁT HÀNH LƯU KÝ HÀNH CHÍNH 10 ThS.LươngMinhLan 03/12/165.CácnghiệpvụcủaCôngtychứngkhoán5.1MôigiớichứngkhoánKháiniệm: Môigiớilàmộthoạtđộngkinhdoanh của công ty chứng khoán, trong đó cty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịchthôngquacơchếgiaodịchtạiSởgiaodịch chứng khoán hay thị trường OTC mà khách hàngphảichịutráchnhiệmđốivớikếtquảkinh tếcủagiaodịch. 11 ThS.LươngMinhLan 03/12/16Mở tài khoản giao dịch: công ty chứng khoán phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán và tiềnchotừngkháchhàngTráchnhiệmđốivớikháchhàng: Thuthậpthôngtinđểtưvấnchokháchhàng; Cập nhật các thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu đựng rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận, nhânthânkháchhàngtốithiểu6thángmộtlần; 12 ThS.LươngMinhLan 03/12/16QuảnlýtiềnvàchứngkhoáncủakháchhàngQuảnlýtiền: Kháchhàngmở1TKtiềntạiNHTMdoctychứngkhoán lựachọn; Ctychứngkhoánquảnlýtiềngửigiaodịchchứngkhoán táchbiệtkhỏitiềncủacôngty.Quảnlýchứngkhoánpháthànhđạichúng: Táchbiệtch ...