Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam

Đề tài sẽ tập trung nghiên cứu những quy định pháp lí cũng như cơ sở lí luận của vấn đề bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Đề tài sẽ đưa ra những nhận xét, đánh giá thực tiễn về xu hướng bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân. Qua đó nêu lên kiến nghị để hoàn thiện pháp luật đối với vấn đề này.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam ®¹i häc quèc gia hµ néi khoa luËt vò nhÊt t©m b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p cña nhµ ®Çu t- c¸ nh©ntrªn thÞ tr-êng chøng kho¸n ë viÖt nam luËn v¨n th¹c sÜ luËt häc Hµ néi - 2008 ®¹i häc quèc gia hµ néi khoa luËt vò nhÊt t©m b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p cña nhµ ®Çu t- c¸ nh©ntrªn thÞ tr-êng chøng kho¸n ë viÖt nam Chuyªn ngµnh : LuËt kinh tÕ M· sè : 60 38 50 luËn v¨n th¹c sÜ luËt häc Ng-êi h-íng dÉn khoa häc: TS. NguyÔn Anh S¬n Hµ néi - 2008 MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 Chương 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN, 5 QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM1.1. Bản chất của thị trường chứng khoán 51.2. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 61.2.1. Nhà phát hành 61.2.2. Nhà đầu tư 61.2.2.1. Nhà đầu tư tổ chức 61.2.2.2. Nhà đầu tư cá nhân 81.2.3. Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán và các 9 tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán1.2.3.1. Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán 91.2.3.2. Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán 101.3. Các loại hàng hoá trên thị trường chứng khoán 101.3.1. Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ 101.3.2. Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền 11 chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán1.4. Vấn đề quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân 121.4.1. Về quyền sở hữu chứng khoán 121.4.2. Về quyền tự do kinh doanh 141.4.3. Về quyền tự do cạnh tranh 141.4.4. Quyền được có thông tin về tình hình kinh doanh của 15 doanh nghiệp để quyết định mua hay bán chứng khoán1.4.5 Quyền được bảo vệ bằng các chế tài 161.4.6 Một số quyền và lợi ích hợp pháp khác của nhà đầu tư cá nhân 16 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ 19 LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM2.1. Các quy định của pháp luật hiện hành về bảo vệ quyền và 19 lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân2.1.1. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân 19 bằng các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán2.1.1.1. Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ 19 chứng khoán của tổ chức, cá nhân2.1.1.2. Công bằng, công khai, minh bạch 212.1.1.3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư 232.1.1.4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro 242.1.1.5. Tuân thủ quy định của pháp luật 252.1.2. Các quy định về việc công bố thông tin 252.1.3. Các quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng 292.1.4. Các quy định về quản trị nội bộ của công ty niêm yết 302.1.5. Các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh 31 vực chứng khoán và thị trường chứng khoán2.1.5.1. Gian lận lừa đảo trong giao dịch chứng khoán 312.1.5.2. Vi phạm quy định về giao dịch nội bộ trong giao dịch 32 chứng khoán2.1.5.3. Thao túng thị trường chứng khoán 322.1.6. Các quy định về hành vị bị cấm trên thị trường chứng khoán 332.1.6.1. Giao dịch nội gián 332.1.6.2. Phao tin đồn không chính xác 342.1.6.3. Liên tục mua một loại cổ phiếu nào đó ở giá cao và bán ra 34 ở giá thấp với mục tiêu làm ảnh hưởng đến giá của cổ phiếu để đầu cơ2.1.7. Các quy định về thanh tra chứng khoán 352.1.8. Các quy định về sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao 36 dịch chứng khoán và nghĩa vụ của công ty chứng khoán2.2. Một số hạn chế, bất cập chủ yếu của pháp luật về chứng ...