PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

Điều 4. Đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúngViệc phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng cácđiều kiện quy định tại các Điều 6, 7, 8 và 9 Nghị định này và phảiđăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG P HÁT HÀNH CH Ứ NG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG Đi ề u 4. Đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng Việc phát hành chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng cácđiều kiện quy định tại các Điều 6, 7, 8 và 9 Nghị định này và phảiđăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Đi ề u 5. Hình thức, mệnh giá chứng khoán 1. Chứng khoán phát hành ra công chúng có thể dưới dạngchứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ. 2. Chứng khoán phát hành ra công chúng được ghi bằng đồngViệt Nam. 3. Mệnh giá cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán pháthành lần đầu ra công chúng là 10.000 đồng Việt Nam. Mệnh giá tốithiểu của trái phiếu phát hành ra công chúng là 100.000 đồng ViệtNam và bội số của 100.000 đồng Việt Nam. Đ i ề u 6. Điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng 1. Là công ty cổ phần có mức vốn điều lệ đã góp tại thờiđiểm đăng ký phát hành cổ phiếu tối thiểu 5 tỷ đồng Việt Nam. 2. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký pháthành phải có lãi. 3. Có phương án khả thi về việc sử dụng vốn thu được từ đợtphát hành cổ phiếu. 4. Việc phát hành cổ phiếu ra công chúng để có vốn thành lậpcông ty cổ phần mới hoạt động trong lĩnh vực xây dựng cơ sở hạtầng, công nghệ cao không bắt buộc phải thực hiện quy định tạikhoản 1 và 2 Điều này. Đi ề u 7. Điều kiện phát hành thêm cổ phiếu, phát hành quyềnmua cổ phần hoặc chứng quyền 1. Việc phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn,phát hành quyền mua cổ phần hoặc chứng quyền chỉ được thực hiệnkhi tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng có đủ các điều kiện quyđịnh tại khoản 1, 2, 3, Điều 6 Nghị định này. Tổ chức phát hành đượcđăng ký phát hành thêm cổ phiếu chung cho nhiều đợt khi có nhu cầuhuy động vốn làm nhiều đợt cho cùng một dự án. 2. Tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng muốn phát hànhthêm cổ phiếu để trả cổ tức, cổ phiếu thưởng phải làm thủ tụcđăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Đi ề u 8. Điều kiện phát hành trái phiếu ra công chúng 1. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanhnghiệp nhà nước có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng kýphát hành tối thiểu là 10 tỷ đồng Việt Nam. 2. Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký pháthành phải có lãi. 3. Có phương án khả thi về việc sử dụng và trả nợ vốn thuđược từ đợt phát hành trái phiếu. 4. Phải có tổ chức bảo lãnh phát hành. 5. Tổ chức phát hành trái phiếu phải xác định đại diện ngườisở hữu trái phiếu. Đi ề u 9. Điều kiện phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứngkhoán ra công chúng 1. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán lần đầura công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lậpQuỹ đầu tư chứng khoán. 2. Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán để tăngvốn của Quỹ đầu tư chứng khoán phải được Uỷ ban Chứng khoánNhà nước chấp thuận. Đi ề u 10. Hồ sơ đăng ký phát hành 1. Hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúngbao gồm: a) Đơn đăng ký phát hành; b) Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh củacông ty; c) Điều lệ công ty; d) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc pháthành cổ phiếu ra công chúng; đ) Bản cáo bạch; e) Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị,Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát; g) Các báo cáo tài chính 02 năm liên tục liền trước năm đăngký phát hành đã được kiểm toán; h) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có). 2. Hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu bao gồm: a) Hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng đểtăng vốn, bao gồm việc phát hành quyền mua cổ phần hoặc chứngquyền, phải có các tài liệu quy định tại điểm a, d, đ, e, g và h khoản1 Điều này và các tài liệu quy định tại điểm b, c nếu có sự thay đổi,bổ sung nội dung, kể từ khi nộp hồ sơ phát hành lần đầu ra côngchúng; b) Hồ sơ đăng ký phát hành thêm cổ phiếu chung cho nhiềuđợt, ngoài những tài liệu quy định tại điểm a khoản 2 Điều này,phải có thêm lịch phát hành từng đợt cụ thể trong kế hoạch pháthành chung, trong đó nêu rõ số lượng, thời gian dự kiến phát hànhcủa từng đợt. 3. Hồ sơ đăng ký phát hành trái phiếu ra công chúng bao gồm: a) Các tài liệu quy định tại điểm a, b, c, đ, e, g và h khoản 1Điều này; b) Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua việc phát hànhtrái phiếu ra công chúng; c) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối vớingười đầu tư; d) Hợp đồng giữa tổ chức phát hành trái phiếu với đại diệnngười sở hữu trái phiếu; đ) Biên bản xác định giá trị tài sản bảo đảm hoặc Giấy chấpthuận bảo lãnh thanh toán của tổ chức bảo lãnh trong trường hợpphát hành trái phiếu có bảo đảm. 4. Tổ chức đăng ký phát hành phải chịu trách nhiệm về tínhhợp lệ của hồ sơ. Trường hợp hồ sơ đã nộp cho Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước có sai sót hoặc có những sự kiện mới phát sinh ...